¿QUÉ CONTIENE UN COMPLIANCE PENAL PARA PYMES?

El art. 31 bis del Código Penal exige que para que un programa de cumplimento penal pueda dar lugar a la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal a la empresa de los delitos cometidos por sus directivos o empleados, debe ser adoptado y ejecutado de manera eficaz antes de la comisión del delito y debe implementar medidas idóneas de supervisión, vigilancia y control.

El proceso de implementación de un Compliance Program es complejo y requiere de conocimientos especializados , debiendo transitar por distintas fases con el objetivo de prevenir, detectar y responder.

ATEMIS BROKER, realiza las siguientes etapas de trabajo hasta la implantación total y eficaz de su Programa Compliance:

 

  • Fase de Consultas a los responsables de cada departamento.
  • Elaboración de un mapa de Actividades de Riesgo.
  • Elaboración de un Mapa de Conductas de Riesgo.
  • Políticas Corporativas.
  • Código de Etica y Conducta.
  • Procedimientos y Directrices de seguimiento y control.
  • Plan de Formación a empleados.
  • Canales de Denuncia.
  • Régimen Disciplinario.
  • Protocolo de Acciones post-delictivas

Las fases más relevantes son:

 

 

Estas fases pueden ser resumidas en tres hitos fundamentales:

  •  Implementación del Compliance.
  •   Formación a empleados.
  •  Acciones de seguimiento, vigilancia y control.