COMPLIANCE PENAL
¿QUÉ CONTIENE UN COMPLIANCE PENAL PARA PYMES?
El art. 31 bis del Código Penal exige que para que un programa de cumplimento penal pueda dar lugar a la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal a la empresa de los delitos cometidos por sus directivos o empleados, debe ser adoptado y ejecutado de manera eficaz antes de la comisión del delito y debe implementar medidas idóneas de supervisión, vigilancia y control.
El proceso de implementación de un Compliance Program es complejo y requiere de conocimientos especializados , debiendo transitar por distintas fases con el objetivo de prevenir, detectar y responder.
ATEMIS BROKER, realiza las siguientes etapas de trabajo hasta la implantación total y eficaz de su Programa Compliance:
- Fase de Consultas a los responsables de cada departamento.
- Elaboración de un mapa de Actividades de Riesgo.
- Elaboración de un Mapa de Conductas de Riesgo.
- Políticas Corporativas.
- Código de Etica y Conducta.
- Procedimientos y Directrices de seguimiento y control.
- Plan de Formación a empleados.
- Canales de Denuncia.
- Régimen Disciplinario.
- Protocolo de Acciones post-delictivas
Las fases más relevantes son:
Estas fases pueden ser resumidas en tres hitos fundamentales:
- Implementación del Compliance.
- Formación a empleados.
- Acciones de seguimiento, vigilancia y control.